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第三十一条【从轻或减轻】 有下列情形之一的，可以从轻或者减轻采取自律措施：（一）能够配合调查，并如实说明相关违规事实的；（二）主动自查自纠，或者主动采取措施消除、减轻危害后果或不良影响的；（三）过失违规的；（四）当事人双方达成和解或者调解协议的；

附件：中国证券业协会自律处分委员会办案规程（协会第六届理事会第十四次会议表决通过，2019年12月4日发布）第一章 总 则第一条 【目的与依据】 为规范中国证券业协会（以下简称“协会”）自律处分委员会案件办理工作，完善案件办理工作机制，切实维护协会会员和从业人员的合法权益，根据授权协会实施自律措施的法律法规、监管规定（以下统称“授权规定”）和《中国证券业协会自律措施实施办法》（以下简称“《办法》”），制定本规程。

1、内外部压力下，失业率有所增加就业方面，伴随着中国经济的下行以及去杠杆政策延续，当前国内消费与投资均出现明显下滑，诸多企业，特别是中小型民营企业存在运转困难。同时，考虑到中美贸易战可能演变为持久战，外贸企业也面临明显的生存压力，稳就业已成为“六稳”的首要任务。7月调查失业率上升0.3个百分点，反映了经济下行对就业市场的压力。

如果观察一下我国上市公司的盈利水平就会发现，在2019年，我国上市公司整体的盈利增速预计低于去年。也就是说，最近的行情是脱离经济基本面的，更多的是来自资本市场改革尤其是科创板落地的预期。种种迹象都显示，从中央定调资本市场改革到具体工作落地，保持了高速度。这样的高效率与顶层设计，更像是一次历史的相遇。

大气污染防治形势依然严峻报告显示，虽然空气质量持续好转，但本市主要污染物浓度仍超过国家标准。2018年，北京PM2.5、PM10、二氧化氮、臭氧浓度分别超过国家二级标准46%、11%、5%和20%。其中，PM2.5超标比例最大，是影响北京空气质量的首要污染物。2018年仍有22天空气重污染情况，秋冬季重污染日占全年的85%。

陈德铭在主旨演讲中说，人类社会进入了全球化、信息化时代，经济的交往盘根错节，谁也离不开谁。全球化是人类生产力发展的必然趋势，不可阻挡。全球化又是在矛盾中曲折发展，周期性波动。全球化将进入一段低潮，中国的“十四五”规划要充分评估未来世界大势，规避风险，洞察机遇，深化自身的改革开放，坚定维护国际多边秩序，引领新技术催生的新全球化时代。